| 번호 | 제 목 | 작성자 | 작성일 |
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| 거래법위반 임직원 징계누락 많다 | 조세일보 | 2003-05-06 | |
| 금융감독원은 증권거래법을 위반해 사법당국으로부터 처벌을 받고도 회사차원의 자체적인 징계조치를 받지않은 임직원들에 대해 적절한 조치를 취하도록 지시했다고 6일 밝혔다. 금융감독원은 지난 2000~2002까지 3년간 모두 21개사 76명이 증권거래법을 위반해 검찰 등 사법당국으로부터 처벌을 받았다고 밝혔다. 처벌내용별로는 300만원이하 500만원이상 등 벌금형이 56건으로 가장 많은 것으로 나타났다. 이어 1년이하 징역이 10건, 1년이상 징역형은 7건 등 징역형은 모두 17건이었고, 과태료부과가 3건으로 조사됐다. 처벌사유로는 일임매매가 45건으로 가장 많았고, 임의매매 23건, 시세조종등 불공정거래행위 18건순이었다. 금감원은 처벌을 받은 이들 임직원에 대해 증권사별로 관리실태를 조사한결과,일부 자체징계조치를 취하지않았다면서,이들에 대해 조치의 적정성을 유지하고 철저히 관리토록 지시했다고 밝혔다. 김도인 금융감독원 팀장은 "징계받지않은 직원은 증권업협회에서 관리하는 제내내역에서 누락돼,위법행위를 반복할 우려가 있다"고 설명했다. |
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